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光大沈阳分行6项违规

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发表于 2025-6-20 15:48:26 | 显示全部楼层 |阅读模式
具体来看,光大银行沈阳分行的违规行为有:
1.违反金融统计相关规定;
2.未按规定落实反电信网络诈骗相关管理规定;
3.未按规定落实网络安全相关管理规定;
4.违反人民币流通管理规定;
5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;
6.未按规定履行客户身份识别义务。

针对上述违法违规行为,中国人民银行辽宁省分行对其作出警告,并处以229.15万元罚款。

此外,时任中国光大银行股份有限公司沈阳分行副行长张某男、时任法律合规部总经理张某,因对未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任,分别被处以1.5万元罚款。

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