招商银行因13项违法行为被罚3423.5万元

招商银行因13项违法行为被罚3423.5万元

近日，央行公示行政处罚决定书，招商银行股份有限公司（以下简称招商银行）因13项违法行为被处以警告，没收违法所得5.692641万元，罚款3423.5万元。同时被处罚的还有招商银行交易银行部总经理、零售金融总部副总经理等10名相关人员。

行政处罚决定书披露，招商银行13项违法行为包括：违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反特约商户实名制管理规定；违反支付机构备付金管理规定；违反人民币反假有关规定；占压财政存款或者资金；违反国库科目设置和使用规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；违反个人金融信息保护规定；违反金融营销宣传管理规定。