中国人民银行广州分行被罚款人民币590万

中国人民银行广州分行网站近日公布行政处罚信息公示表，广州农村商业银行股份有限公司存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户发生交易的违法行为，中国人民银行广州分行对该行罚款人民币590万元。
郭鉴芳时任广州农商银行反洗钱中心总经理，对该行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为直接负责，中国人民银行广州分行对郭鉴芳罚款人民币7.6万元。
董洪峰时任广州农商银行信用卡中心副总经理（主持工作），对该行未按照规定履行客户身份识别义务违法行为直接负责，中国人民银行广州分行对董洪峰罚款人民币3.7万元。

雷达时任广州农商银行金融部总经理助理（主持工作），对该行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为、与身份不明的客户发生交易的违法行为直接负责，中国人民银行广州分行对雷达罚款人民币11万元。

李驹时任广州农商银行运营管理部总经理，对该行未按照规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户发生交易的违法行为直接负责，中国人民银行广州分行对李驹罚款人民币8.5万元。

林树茂时任广州农商银行金融科技部总经理，对该行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为直接负责，中国人民银行广州分行对林树茂罚款人民币5万元。
行政处罚决定书显示，中国人民银行广州分行于2021年8月9日至10月9日对广州农商银行在2020年1月1日至2020年12月31日期间执行反洗钱法律法规的情况进行了执法检查。经查实，在检查期限内广州农商银行的反洗钱工作存在未按照规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户发生交易的违法行为。