人民银行长沙中支开展LEI在反洗钱领域应用调研

人民银行长沙中支开展LEI在反洗钱领域应用调研

为进一步梳理辖内金融机构在开展境外法人身份识别工作时的情况和问题，调查LEI在上述业务场景的应用潜力，人民银行长沙中支组织开展了LEI在反洗钱领域境外法人身份识别的应用调研，调研范围包含银行业、证券业、保险业、第三方支付等领域。

本次调研采取调查问卷的形式，内容包括境外法人身份识别管理制度与工作流程、境外法人身份登记核对措施、第三方数据源在金融机构的使用情况、境外法人与受益所有人身份数据元信息以及LEI在法人数据库应用情况等内容。为确保调研效果，长沙中支选取了辖内各个领域有代表性的金融机构作为调研对象，并要求非法人分支机构向总部确认相关情况。辖内金融机构共反馈问卷19份，含法人机构6家，分支机构13家。