华夏银行合计罚没1380.96万元 ！｜老行长官网

华夏银行合计罚没1380.96万元
中国人民银行银罚决字〔2025〕75-83号显示，因账户管理、清算、收单等10项业务违规，华夏银行被处以警告，没收违法所得15.456791万元，并处以罚款1365.5万元，合计罚没金额达1380.96万元。同时，该行8名责任人遭1万元至13万元不等的罚款，其中3人同时被警告。

具体来看，华夏银行存在10项违规行为：

1.违反账户管理规定；

2.违反清算管理规定；

3.违反收单业务管理规定；

4.违反反假货币业务管理规定；

5.违反人民币流通管理规定；

6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

7.未按规定履行客户身份识别义务；

8.未按规定保存客户身份资料和交易记录；

9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

10.与身份不明的客户进行交易。

此外，华夏银行运营管理部王某被警告，罚款5万元；华夏银行个人业务部李某被警告，罚款6万元；华夏银行个人业务部肖某被警告，罚款13万元；华夏银行信用卡中心资产管理部张某被罚款8万元；华夏银行信用卡中心江某被罚款1万元；华夏银行信息科技部雷某被罚款7万元；华夏银行个人业务部寻某被罚款7万元；华夏银行法律合规部耿某福被罚款8万元。

对于上述罚单，华夏银行回应表示，此次处罚是基于2022年中国人民银行开展的综合执法检查发现问题做出的。华夏银行对发现的问题高度重视，深入分析问题成因，已迅速落实各项整改措施，所涉及问题已全部整改完毕。

值得一提的是，在今年9月，华夏银行曾被开具一张“巨额”罚单，处罚金额创下今年以来金融监管部门开具的银行业第二大单笔罚款纪录。国家金融监督管理总局披露公告称，华夏银行因“相关贷款、票据、同业等业务管理不审慎，监管数据报送不合规等”，被处罚款8725万元，并对该行两名涉事责任人给予警告，四名涉事责任人给予警告并罚款合计20万元。